1、法令遵循管理架構

2、法令遵循管理機制

本行將法令遵循視為內控制度之重點，制定「法令遵循制度」及指派高階主管一人擔任總機構法令遵循主管，綜理本行法令遵循事務，並建立本行法令遵循風險管理及監督架構，每年將本行法令遵循風險評估報告提報董事會後送陳金管會。定期追蹤監控指標之執行情形及報告所列弱點事項之改善辦理措施，並每半年將相關內容向董事會及監察人報告。另各單位均依本行「法令遵循制度實施要點」之規定，指派一人擔任法令遵循主管，且每半年由所屬單位主管辦理法令遵循主管適任性審查，並將審查結果報送法令遵循處，以確保其能確實執行本行法令遵循制度。

3、稽核制度

本行依據金管會「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定訂定《內部控制制度實施準則》並建立總稽核制。設置隸屬董事會稽核處，以超然獨立之精神，執行稽核業務，並依據《風險導向內部稽核制度實施準則》辦理之風險評估結果，及主管機關其他個別指定事項，彙總訂定年度稽核計畫（包含永續金融政策及ESG之落實執行加強查核）；至少每半年向董事會及監察人報告稽核業務。截至 2022 年底本行內部稽核人員共3名取得國際電腦稽核師(CISA)、2名取得本國內部稽核師及國際內部稽核師(CIA)證照，另總稽核取得會計師專業證照。