※ 必要資格條件（均須取得）

1. 學歷：國內、外大專畢業，且已取得專科（含）以上畢業（學位）證書。
2. 工作經歷：須具以下任一工作經驗：
   1. (1) 2年以上銀行業理財專員之工作經驗。
   2. (2) 3年以上銀行業之工作經驗。
   3. (3) 5年以上投信投顧、保險或證券業之工作經驗。
3. 專業證照：下列測驗合格證明均須具備：
   1. (1) 信託業務專業測驗或信託法規測驗。
   2. (2) 人身保險業務員資格測驗。
   3. (3) 人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品資格測驗。
   4. (4) 證券投資信託事業證券投資顧問事業業務員測驗或
      投信投顧相關法規（含自律規範）乙科測驗或
      證券商高級業務員資格測驗或
      證券投資分析人員資格測驗。
   5. (5) 金融市場常識與職業道德測驗。

※ 面試得加分條件：

具CFP或AFP專業證照、高齡金融規劃顧問師、家族信託規劃顧問師、高資產財富管理專業人才能力認證合格證書，以及英文能力檢定證明者尤佳。